内鬼行窃8年近7亿库存丢失 50年股票经纪所倒闭

阅读数:786   分享数:2   2019-11-08 18:38:09


【菲律宾世界日报专讯】

菲律宾历史最悠久的证券经纪公司之一于本周初停止运营,原因是该公司董事长发现一名可靠的员工长期谋划的骗局,导致该公司所持股票的投资者几乎全盘输空

该公司是位于曼达卢永市(Mandaluyong)的R&L Investments,具有50年的历史,长期活跃于菲律宾证券交易所(PSE),却眼睁睁被1名结算员窃取了价值超过7亿比索的库存股票。这名结算员随后被警察特工逮捕,并承认了罪行。

《每日问询者报》拿得了该公司总裁露西·李(Lucy Linda Lee)致菲律宾证券交易所负责人亚历杭德罗·于(Alejandro Yu)的信函复印件。信中讲述了该公司员工莫龙(Marlo Moron)的盗窃细节。据悉,早在2011年,该员工就开始一点点地窃取公司的库存股票。随着胆量变大,窃取的金额逐年增加。

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李在给菲律宾证券交易所的报告中说:我们库存股票快被他偷完了。她还透露该公司已决定从114日开始停止交易,以减少损失。

根据经审计的财务报表,截至2018年底,RL Investments代表其客户持有价值7.65亿比索的股票。

根据各种消息来源,该骗局是在万圣节周末前几天被发现的,当时该公司在交易日结束时发现少了300万比索股票。

该公司随后大量借入股票以弥补库存不足,但却发现缺失股票激增至3亿比索。在进行更全面的内部审计后,最终发现该公司所有的库存股票几乎已流失。

多年来,该骗局之所以一直未被发现是因为这名结算员就是负责提交每日股票情况报告给董事长的人。《每日问询者报》看到一份莫龙单独手写的供词,他承认自己篡改了报告。

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莫龙交代,早在8年前他就开始从公司窃取少量股票,并与另1个证券经纪公司—Venture Securities将其转移到苏拉帕斯(Julieta Sulapas)的帐户。然后从该账户将3%的股票转到苏拉帕斯菲联合银行(Union Bank of the Philippines)的账户中,剩下的股票则转回莫龙的账户,由他个人支配。

莫龙声称此事由他1人所为,他表示因自己赌瘾愈来愈大,所以不得不偷取更多的钱。RL员工还签发了期票,力图拿回莫龙偷走的财产,但他们也知道莫龙没有现金或证券可以归还。

李在致交易所的信中表示,该公司已收到关于补偿所有应交付股票的建议,以免给菲证券交易所造成麻烦。

她说:这些交易本质上是合法的,所以我们会遵守法律,为了能够交付,我们会考虑从其他证券经纪公司那里借入股票,或是直接购买。这件事对公司来说是非常不幸的,因为R&L Investments不久前才庆祝成为证券经纪公司50周年

证券交易所消息人士告诉《每日问询者报》,该公司董事长已承诺出售个人资产,如房地产、房屋和其他贵重物品,以履行对客户的义务。

 


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